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保荐制度的主要内容有哪些?

保荐制度的主要内容有哪些?
无名 提问于 2016-01-28 浏览数 9 回答数  1 关注 回答
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徐峰 2016-01-28 我的世界我做主 回答数 (199)
根据中国证监会发布的《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,证券发行上市保荐制度主要包括以下内容:
(1) 建立了保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度公司证券发行上市不但需要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任,也将责任具体落实到了个人。
(2) 明确了保荐期限
公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券均需要保荐机构和保荐代表人保荐。保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段。从中国证监会正式受理公司申请文件到完成发行上市为尽职推荐阶段。首次公开发行股票并在中小企业板上市的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度;中小企业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期间相应延长一年。
首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日起10个
工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。
(3) 确立了保荐责任
保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前,要对发行人进行尽职调查和辅导;要保证或有充分理由确信向中国证监会提交的相关文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等做出必要的承诺。保荐机构在持续督导阶段,要对上市公司履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务的情况进行持续跟踪,及时揭示风险,督促纠正错误,并给予规范性指导。
持续督导的期间自证券上市之日起计算。持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成。保荐机构在尽职推荐期间、持续督导期间未勤勉尽责的,持续督导期届满,保荐机构仍应承担相应的责任。
(4) 采取持续信用监管措施
除对保荐机构和保荐代表人的违法违规行为进行行政处罚和依法追究法律责任外,还将对违反相关规定的保荐机构和保荐代表人采取监管措施,即根据情节轻重,在一定时间内不受理或不再受理其提出的推荐发行上市申请,严重的还要取消其从事保荐业务的资格;对有关机构和个人的不良信用表现记录在案并在必要时予以公布。

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